以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》的條文，須同時參照香港法例2022年第15號條例《2022年打擊洗錢及kb分子資金籌集(修訂)條例》的相關修訂。

常見問題

8.交易商應申請哪一類注冊，是A類還是B類注冊呢?

若交易商jin進行明確交易（定義請見問題3）且不涉及明確現(xiàn)金交易（定義請見問題4），則可以申請簡易靈活的A類注冊。倘若交易商有意或可能進行明確現(xiàn)金交易，便必須申請B類注冊。

本著《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)的精神，與其他受監(jiān)管的非金融行業(yè)人士相似，根據(jù)《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)第53ZUN及53ZUO條，B類注冊申請需經(jīng)過適當人員資格評估。

此外，若交易商無法符合《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)附表2所列的洗錢和kb分子資金籌集規(guī)定,例如執(zhí)行客戶盡職審查及保存記錄的規(guī)定，那么該交易商只能申請A類注冊，并且不得進行任何明確現(xiàn)金交易。

9.何種人士可申請注冊?

任何擁有有效的商業(yè)登記證或者依據(jù)《小販規(guī)則》(第132AI章)頒發(fā)的有效許可證的個人或企業(yè)皆可提出申請。

10.會不會有過渡性安排?

為協(xié)助業(yè)內(nèi)適應，注冊制度自相關法律修訂實施日期（即2023年4月1日）起設立9個月的過渡期。在此期間，正在運營的貴金屬及寶石交易商可以在9個月的過渡期內(nèi)申請注冊，此類交易商將被視為B類注冊人，直至其申請獲得批準或被撤銷。

另外，任何在制度生效后才在香港從事貴金屬及寶石業(yè)務，且計劃開展明確交易或明確現(xiàn)金交易（定義請見問題3和4）的人，應在實際進行交易或現(xiàn)金交易之前已經(jīng)完成注冊。

11.除了主要營業(yè)地點外，一個擁有分行的交易商應申請單個注冊還是多個注冊？

若交易商以單一公司名稱（即相同法律實體）擁有多個分行，只需申請單個注冊，并向海關提供所有營業(yè)場所的詳細地址。

海關將向交易商頒發(fā)注冊證明書供其在主要營業(yè)場所展示，同時也將向交易商以分行證明書形式發(fā)放其在各個用于與客戶進行面對面交易的分行展示。

12.何種場所被視為貴金屬及寶石業(yè)務場所？

對于那些已經(jīng)被注冊為注冊人或有意申請注冊為注冊人的人來說，除去根據(jù)《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)第53ZVP條規(guī)定的（針對小販的情況）特殊情況外，營業(yè)場所是指其實施貴金屬及寶石業(yè)務的任何場所，包括注冊人用以進行以下活動的場所——

與客戶進行面對面交易；

執(zhí)行注冊人的事務或業(yè)務的行政管理;

處理交易;

存儲文件、數(shù)據(jù)或者記錄。

13.若交易商無法以真實商鋪進行貴金屬及寶石面對面交易，該交易商能否申請注冊？

即便交易商無法以真實商鋪與顧客開展面對面的貴金屬及寶石交易，如上門銷售商或者jin擁有虛擬店鋪的情況下，相關的交易商仍需要憑借其有效的商業(yè)登記證或者小販牌照申請注冊。

若申請B類注冊，交易商需按照《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》（第615章）第53ZUN及53ZUO條款，通過適當?shù)脑u估標準并進一步證明自己滿足打擊洗錢及kb分子資金籌集相關的法律法規(guī)及監(jiān)管要求（參照問題8）。

14.申請注冊時，申請人是否需要披露所有業(yè)務場所的信息？這些地址將在注冊記錄冊中公開供大眾查閱嗎？

申請人務必提供所有業(yè)務場所的信息，其中包括用于與顧客進行面對面交易、行政管理、處理交易或者存儲紀錄等地點。

通常情況下，jin主要營業(yè)點以及用于與顧客進行面對面交易的分公司地址會在注冊記錄冊中公開供大眾查閱。