目錄

01 | A類/B類注冊人的區(qū)別

02 | 需關(guān)注的四種業(yè)務(wù)活動

03 | 受到監(jiān)管制度約束的物品種類

04 | 注冊制度的過渡期

自2023年4月1日期開始，根據(jù)香港海關(guān)的規(guī)定設(shè)計的貴金屬及寶石交易商的注冊工作已經(jīng)圓滿落成并正式實行。

任何有志于在香港地區(qū)從事貴金屬以及寶石業(yè)務(wù)的相關(guān)人士，唯有遵守此項規(guī)定，將營業(yè)額控制在12萬港幣或以上，無論涉及的是支付款項抑或是接收款項環(huán)節(jié)，均應(yīng)強制性地完成其作為A類注冊人和B類注冊人的身份認證和注冊程序。

1.A類/B類注冊人的區(qū)別

本篇文檔詳細討論了香港特別行政區(qū)的貴金屬及寶石交易商的注冊體系，其中可劃分為兩類注冊人：

A類注冊人——

為了滿足業(yè)務(wù)運營需求，涉及到總額為12萬港元人民幣及其以上的非現(xiàn)金交易的任何交易商都需要注冊成為A類注冊人。

B類注冊人——

無論交易金額是否超過12萬港元人民幣，只要涉及到現(xiàn)金交易以及非現(xiàn)金交易，都需要注冊成為B類注冊人。同時，這類注冊人需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，打擊洗錢和kongbu主義融資等行為。

若交易者只是參與的交易總額低于12萬港元人民幣的現(xiàn)金或者是非現(xiàn)金交易，則無需進行注冊。

值得注意的是，貴金屬及寶石交易商的業(yè)務(wù)內(nèi)容涵蓋甚廣，對于業(yè)務(wù)中所涉具體物品的具體情況人們亦應(yīng)有所了解。

2.需關(guān)注的四種業(yè)務(wù)活動

所有從事以下四類業(yè)務(wù)活動的個人或企業(yè)均需按要求注冊，包括但不限于以下活動：

1.基于業(yè)務(wù)目的，從事貴金屬、寶石或gaoduan消費品的任何性質(zhì)的買賣活動（包括買入與賣出），負責(zé)貨物的進出口操作；

2.對貴金屬、寶石或其他gaoduan消費品進行制造、提純處理，以及對其進行不涉及貨幣交易的增值工藝處理；

3.發(fā)行、贖回或買賣任何形式的貴重資產(chǎn)支持工具；

4.為以上三點中提到的任何活動提供中介服務(wù)。

當(dāng)然，經(jīng)營物流服務(wù)的相關(guān)人員在正常業(yè)務(wù)運行過程中的貴金屬、寶石或gaoduan消費品的進出口不受此限制。

3.受到監(jiān)管制度約束的物品種類

注冊制度監(jiān)管的物品并非jinjin局限于貴金屬及寶石，還包括其他貴重物品及貴重資產(chǎn)支持工具。以下是四大類別：

貴金屬

黃金、白銀、鉑金、白金、銥、鋨、鈀、銠或釕的成品或未成品形態(tài)；

寶石

鉆石、藍寶石、紅寶石、祖母綠、翡翠或珍珠，無論是天然還是人工合成；

貴重物品

珠寶首飾或手表類產(chǎn)品，符合以下條件：含有或附帶任何貴金屬或?qū)毷?，或者既包含貴金屬又包含寶石；

貴重資產(chǎn)支持工具

指用貴金屬、寶石或貴重物品來表示持有者擁有該財物（全部或部分）的證書或工具；

但不包括——在香港特別行政區(qū)《證券及期貨條例》（第571章）中定義的任何證券、期貨合約、股權(quán)投資計劃、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或場外衍生工具產(chǎn)品；或是所謂的“虛擬資產(chǎn)”。

如果您所屬的業(yè)務(wù)恰好在這四類范圍之內(nèi)，并且在業(yè)務(wù)運營過程中涉及到總金額達到12萬港元人民幣以上的任何交易，建議盡早完成注冊手續(xù)。

4.注冊制度的過渡期

在香港特別行政區(qū)zf發(fā)布的2023年4月1日起實施的新注冊制度正式生效之前，一直在此行業(yè)運營的貴金屬及寶石交易商可以享受9個月的過渡期，即從2023年4月1日起直至同年12月底，這段時間他們有足夠的時間來完成注冊。

但是請注意，上述過渡期的安排針對的是已經(jīng)處于合法操作中的業(yè)界人士，對于那些在2023年4月1日之后才開始步入貴金屬及寶石行業(yè)的人士沒有效用。

這些新興公司若希望進行總金額超出12萬港元人民幣的交易（包括現(xiàn)金或非現(xiàn)金方式），那么該筆交易必須在交易發(fā)生之前獲得有效的注冊審批。

同時我們再次強調(diào)，未經(jīng)批準(zhǔn)進行指定交易或現(xiàn)金交易，或者聲稱自己具備此類交易權(quán)力的人員，甚至是假冒已注冊人員的人員，都將面臨嚴(yán)重的法律制裁。

一旦罪名成立，他們將可能面臨高達港幣十萬元的罰款以及六個月的刑事監(jiān)獄刑罰。

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